证券试题：证券市场基本法律法规题库3
栏目：证券从业资格 发布时间：2021-11-18 10:58 来源： 路问教育 阅读量：6
考证券刷题是非常必要的，刷题可能是我们考试常态，这里给大家整理了证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练，希望对大家有所帮助。
1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由( )承销。
A.依法设立的中介机构
B.证券交易所制定的证券公司
C.证券业协会推荐的证券公司
D.依法设立的证券公司
参考答案：D
参考解析：《公司法》第八十七条，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
2、根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过( )。
A.9 个月
B.6 个月
C.3 个月
D.1 年
参考答案：B
参考解析：融资融券最长期限不超过 6 个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
3、如一只证券投资基金出现损失，该风险由该只基金的( )承担。
A.发起人
B.当事人
C.管理人
D.持有人
参考答案：D
参考解析：基金持有人的义务包括：(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定费用;(3)承担基金亏损或终止的有限责任;(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;(5)法律法规及基金契约规定的其他义务。
4、关于分公司的说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格
B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果
C.分公司的业务不受总公司控制
D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
参考答案：D
参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
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