2022年基金从业资格注册认可情形对照条件

栏目：基金从业资格发布时间：2022-05-19 14:37 来源：路问教育阅读量：16

依据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一1并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册有关条件2。以下是基金从业资格注册认可情形对照表：

基金从业资格注册认可情形

2022年基金从业资格注册认可情形对照表

序号	适用人员	认定条件
（一）	公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的总经理、副总经理	具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务。
（二）	私募基金管理人的高级管理人员3	通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等。
（二）	私募基金管理人的高级管理人员3	最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（三）	全部基金从业人员	通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记。
（四）	在内地从事基金业务的香港专业人员4	持有香港证监会颁布的第4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照。
（五）	在内地从事基金业务的台湾同胞	获取台湾证券投信投顾业务员/证券投资分析人员/证券商高级业务员/信托业业务人员或高级金融管理师（AFMA）资格。
（六）	境外基金专业人才	经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格5。

1 注：科目一考试指由中国证券投资基金业协会组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试。

2 注：关于其他考试成绩认可，具体适用情形如下：

私募股权（含创投）投资基金管理人的高级管理人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》考试的，可以认定为符合基金从业资格注册条件。

基金从业人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》，或科目一和《证券投资基金》；从事基金销售业务的从业人员通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金从业资格。从事基金销售业务的从业人员通过《证券投资基金》或《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金销售业务资格。

3 注：私募基金管理人的高级管理人员指各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、合规/风控负责人等。

4 注：香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。

5 注：具备境外基金相关从业资格指具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务。

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